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证监会:高度重视行政处罚应诉工作

来源:未知 编辑:admin 时间:2017-12-30
导读: ⊙记者 王雪青 2017年以来,证监会行政处罚诉讼案件出现多样化、复杂化、新鲜化的特点,案件类型既包括市场操纵、内情买卖、信息披露守法等传统案件,也包括期货市场操纵、假造
⊙记者 王雪青  2017年以来,证监会行政处罚诉讼案件出现多样化、复杂化、新鲜化的特点,案件类型既包括市场操纵、内情买卖、信息披露守法等传统案件,也包括期货市场操纵、假造流传虚伪信息、上市公司大股东守法减持、欺诈发行等历史上初次呈现的新型案件。  面对行政处罚诉讼工作的新情势、新特点及日趋严格的司法审查,证监会高度注重行政处罚应诉工作,充沛尊重司法审查,自动顺应司法审查的新情势、新要求,打造了业余化审理、应诉队伍,建设了合乎应诉工作普通法则的应诉工作机制。在2017年的行政处罚诉讼工作中,无论是首例行政机关担任人出庭应诉,还是首例因巨额错单买卖引发的行政处罚诉讼案件落槌、首例因操纵期货市场行政处罚诉讼案获得最终胜诉,都成为具备标记意义的事情。  首先,行政机关担任人出庭应诉拔得头筹、博得好评。近日,欣泰电气诉证监会一案,二审在北京市高院地下闭庭审理,证监会主席助理黄炜出庭应诉,成为地方部级机关担任人出庭应诉的首例。经过行政机关担任人出庭应诉,证监会再次向市场传递了监管部门的法管理念,推进了资本市场厉行法治的过程。  第二,首例再审案件被最高人民法院驳回。光大证券(行情601788,诊股)内情买卖案当事人之一杨某某诉证监会再审一案,历经一审、二审、再审听证,在历时4年后,于近期完满收官。此案是一例触及ETF及股指期货的新型内情买卖案件,无先例可循,因具备跨市场、跨种类的特点,案件解决惹起宽泛关注。证监会在庭审进程中向法院充沛阐明了案件现实、相干证据与法律逻辑,经法院的严格审查,最终失去了司法的认可。  第三,首例操纵期货市场类诉讼案件两审胜诉。陶某诉证监会一案,法院片面支持了证监会根据买卖终端重合比例、买卖行为特色等综合认定独特操纵的认定思绪;支持了证监会对于操纵期货买卖价钱的认定规范。经过对操纵期货买卖价钱行为的司法审查,确定了此类案件绝对明晰、明白的执法规范,再次为期货市场的有序运转划定监管红线。  有法律人士示意:“在内情买卖类、操纵市场类、上市公司大股东守法减持类、假造流传虚伪信息类等典型案件中,司法裁决对证监会的执法准则和执法规范予以了支持和认同。经过近年来的行政处罚诉讼案件,证监会的执法准则和规范失去进一步巩固和确认,证监会的执法权威和执法理念失去进一步增强。”.klinehk{margin:0 auto 20px;}
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